期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

92. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時 , 要 (    ) 。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應急應變措施

參考答案 [ABD]

93. 題干 : 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（    ）的，可以公開相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束后

參考答案 [ABC]

94. 題干 : 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（   ）。

A: 暫停其境外期貨業(yè)務

B: 注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C: 停業(yè)整頓

D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

參考答案 [AB]

95. 題干 : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（    ）的，予以公開通報批評。

A: 情節(jié)嚴重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴重后果

D: 未造成嚴重后果

參考答案 [AC]

96. 題干 : 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A: 高于客戶指令價格賣出

B: 高于客戶指令價格買入

C: 低于客戶指令價格賣出

D: 低于客戶指令價格買入

參考答案 [AD]

97. 題干 : 客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（ ）。

A: 對當日所有持倉的確認

B: 對該日之前所有持倉的確認

C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認

D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

參考答案 [ABCD]

98. 題干 : 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（    ）。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案 [AB]

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（責任編輯：中大編輯）

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