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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!
62.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是()。
A.甲為個(gè)體工商戶
B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國(guó)有公司
63.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠(chéng)實(shí)信用
64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。
A.保證金制度
B.結(jié)算擔(dān)保金制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
65.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。
A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬
C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
66.根據(jù)規(guī)定,下列主體中,()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
67.應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
68.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近5年無重大違法違規(guī)記錄
69.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。
A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
70.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制,其內(nèi)容具體包括()。
A.不得濫用權(quán)利
B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
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