期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

62．下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是()。

A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

C．丙為某上市公司

D．丁為某國(guó)有公司

63．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

64．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。

A．保證金制度

B．結(jié)算擔(dān)保金制度

C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

65．下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。

A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入茬

C．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

66．根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

67．應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

68．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

69．期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。

A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

B．責(zé)令停業(yè)整頓

C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

70．《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。

A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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