期貨從業(yè)資格

判斷是非題(本題共20個小題。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

1.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。( )

2.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。( )

3.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權。( )

4.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設立的期貨公司。( )

5.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。( )

6.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。( )

7.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。( )

8.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。( )

9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。( )

10.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行行政管理。( )

11.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。( )

12.非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。( )

13.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。( )

14.期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。( )

15.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。( )

16.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構的秘密。( )

17.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。( )

18.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。( )

19.期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。( )

20.期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令，無須通過董事會。( )

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（責任編輯：fky）

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