期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

92. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí) , 要 (    ) 。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案 [ABD]

93. 題干 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（    ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案 [ABC]

94. 題干 : 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（   ）。

A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C: 停業(yè)整頓

D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案 [AB]

95. 題干 : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（    ）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A: 情節(jié)嚴(yán)重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴(yán)重后果

D: 未造成嚴(yán)重后果

參考答案 [AC]

96. 題干 : 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A: 高于客戶指令價(jià)格賣出

B: 高于客戶指令價(jià)格買入

C: 低于客戶指令價(jià)格賣出

D: 低于客戶指令價(jià)格買入

參考答案 [AD]

97. 題干 : 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。

A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案 [ABCD]

98. 題干 : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（    ）。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案 [AB]

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺模擬題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽(tīng)

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)