期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

8.

題干:以下說法錯誤的有( )。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

9.

題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)( )。

A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案[ACD]

10.

題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。

A:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

B:風(fēng)險控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案[BCD]

多項選擇題

1.

題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

2.

題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

3.

題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

A:競業(yè)準(zhǔn)則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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