期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

4.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

制定的指導思想：①是隔離和控制期貨風險，防范風險傳導；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點，平穩(wěn)起步，逐步積累經驗。

主要內容

（一）介紹業(yè)務的范圍和責任

（二）賬戶和資金

（三）證券公司的準入條件

（四）期貨公司委托證券公司的要求

（五）證券公司與期貨公司的業(yè)務合作與獨立

（六）業(yè)務規(guī)則

（七）監(jiān)督管理

1.（ C ）對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A 證券業(yè)協(xié)會 B 期貨業(yè)協(xié)會 C 中國證監(jiān)會及其派出機構 D 國務院

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列哪些條件（BCD ）

A 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

B 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

D 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前( D )個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準.

A 3   B 4   C 5   D 6

2.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ABCD ）

A介紹業(yè)務資格申請書

B凈資本等指標的計算表及相關說明

C關于技術系統(tǒng)準備情況的說明

D客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

3.證券公司申請介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（ C ）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A 10   B 15  C 20  D 30

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，提供的服務包括（ ABD ）

A協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B提供期貨行情信息、交易設施

C 提供融資或者擔保

D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

5.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設施. ( F ）

6.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明( ABCD )

A介紹業(yè)務的范圍

B介紹業(yè)務對接規(guī)則

C客戶投訴的接待處理方式

D違約責任

7.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。( T )

8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在( C )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A 3   B 4   C 5   D 6

9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。( T )

10.證券公司與期貨公司應當獨立經營。（ T ）

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（責任編輯：中大編輯）

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