期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

105. 關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是(  )。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔

C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔

參考答案：AC

答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

106. 交割倉庫的法定義務(wù)包括(  )。

A．貨物驗收義務(wù)

B．妥善保管義務(wù)

C．申請交割義務(wù)

D．貨物交付義務(wù)

參考答案：ABD

答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。

107. 人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列(  )措施。

A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

參考答案：AD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是(  )。

A．期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B．客戶可直接起訴期貨交易所

C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

參考答案：ACD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(  )。

A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

參考答案：BD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

110. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是(  )。

A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責(zé)任

C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責(zé)任

D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責(zé)任

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責(zé)任。

111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下(  )因素確定當事人的民事責(zé)任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質(zhì)與大小

C．過錯和損失之間的因果關(guān)系

D．過錯方是否采取了補救措施

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責(zé)任。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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