期貨從業(yè)資格

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

1．期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A．全國(guó)人民代表大會(huì)

B．全國(guó)人大常委會(huì)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C．保證合約的履行

D．按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

3．在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

4．期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A．變更注冊(cè)資本

B．變更公司形式

C．變更3％以上的股權(quán)

D．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

5．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。

A．會(huì)員

B．期貨交易所

C．期貨交易公司

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6．根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易公司

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

A．結(jié)算擔(dān)保金

B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C．結(jié)算準(zhǔn)備金

D．風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

8．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

A．主任會(huì)議

B．主席會(huì)議

C．特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D．全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

9．國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

A．保障基金

B．風(fēng)險(xiǎn)基金

C．儲(chǔ)備基金

D．準(zhǔn)備基金

10．期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

1．【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2．【答案】D

【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3．【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4．【答案】ABD

【解析】C項(xiàng)中，變更5％以上的股權(quán)才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

6．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

8．【答案】D

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

9．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

10．【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

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