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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>
15.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
16.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
17.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中大網(wǎng)校-全國最大教育類網(wǎng)站(www.wangxiao.cn)
B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
19.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
20.下列情形中,中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。
A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋
21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任( )職務(wù)的,不需重新申請(qǐng)任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨(dú)立董事
C.監(jiān)事
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
22.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式
B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格
C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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