期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

15.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（ ）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到（ ）的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所

17.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（ ）。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中大網(wǎng)校－全國最大教育類網(wǎng)站(www．wangxiao.cn)

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

19.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。

A．申請(qǐng)書

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（ ）。

A．申請(qǐng)人依法解散

B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（ ）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨(dú)立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

22.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（ ）。

A．期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

B．會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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