期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

38．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

39．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

40．【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

42．【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

43．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

44．【答案】C

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

45．【答案】A

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

46．【答案】B

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

47．【答案】B

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

48．【答案】B

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。

49．【答案】A

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

50．【答案】B

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。

51．【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

52．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

53．【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

54．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

55．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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