期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定

單選題

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:中國證監(jiān)會(huì)

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會(huì)

參考答案[D]

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B:期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

C:期貨公司股東大會(huì)

D:期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[A]

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

4.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

判斷題

1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

參考答案[錯(cuò)誤]

3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

參考答案[正確]

4.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。參考答案[正確]

多選題

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。

A:參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C:了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D:否決期貨公司董事會(huì)決議

參考答案[ABC]

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括()。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責(zé)令更換

D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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