期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

51．證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．證券交易所

D．期貨交易所

52．為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．10

D．15

53．關于證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。

A．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

54．證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A．5％

B．10％

C．30％

D．70％

55．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A．3

B．5

C．10

D．20

56．期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A．國務院

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3

B．3；5

C．5；3

D．5；5

60．期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。

A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B．期貨公司發(fā)生虧損

C．由于市場原因延誤

D．期貨公司發(fā)生合并重組

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（責任編輯：中大編輯）