期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第十四章

第十四章 新增規(guī)章制度

一、單項(xiàng)選擇題

1.《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年4月15日

B.2009年9月1日

C.2012年5月1日

D.2012年9月15日

答案為C?！镀谪洜I業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，自2012年5月1日起施行。

2.投資者可以提供近(　　)內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月。

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

答案為A。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第44條規(guī)定，投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

3.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由(　　)負(fù)責(zé)解釋。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

答案為A?！豆芍钙谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。

二、多項(xiàng)選擇題

1.依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的金融類資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為特定的證明文件，對(duì)此，下列說法正確的有(　　)。

A.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)以加蓋證券營業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件

B.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

C.投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

D.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

答案為ABCD。本題考查投資者金融類資產(chǎn)證明的形式，屬于識(shí)記內(nèi)容。選項(xiàng)A所述為《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第37條規(guī)定的內(nèi)容;選項(xiàng)B、C、D所述為該操作指引第38條規(guī)定的內(nèi)容。

2.在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為(　　)。

A.稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B.銀行出具的工資流水單

C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件

D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

答案為ABCD。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第39條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出 具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42務(wù)規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文 件。

3.客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求包括(　　)。

A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

答案為ABCD。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第8條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個(gè) 人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國 居民身份證。②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代 碼證和營業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完 整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。

三、判斷是非題

1.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)2個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。(　　)

×。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第41條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。(　　)

√。

3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。(　　)

√。

4.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。(　　)√。

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（責(zé)任編輯：xy）

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