期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項選擇題

1. (　　)是期貨交易所的法定代表人。

A、總經理

B、副總經理

C、董事長

D、理事長

2.期貨公司應當設(　　)，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A、總經理

B、董事長

C、監(jiān)事

D、首席風險官

3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內具有(　　)筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A、8

B、10

C、15

D、20

4.期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣(　　)萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

5. 一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的(　　)或者距申請開戶日期不超過3個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

A、上一年度資產負債表

B、近兩個年度資產負債表

C、當月度資產負債表

D、上月資產負債表

6. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是(　　)。

A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險

B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求

D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

7. (　　)負責保障基金業(yè)務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

A、財政部

B、國務院

C、中國銀行業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

8. (　　)應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國人民銀行

D、財政部

9. 期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A、將最多的產品銷售給投資者

B、將適當的產品銷售給適當的投資者

C、將最新的產品銷售給投資者

D、將收益最好的產品銷售給投資者

10. 一般法人投資者申請股指期貨開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期(　　)的月度資產負債表作為凈資產證明。

A、3個月

B、6個月

C、不超過3個月

D、不超過6個月

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（責任編輯：zs）

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