期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。

A．主要部門負責人情況表

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括()。

A．變更住所申請書

B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C．變更住所的詳細計劃

D．申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。

A．國務院

B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會

24．期貨公司應當設()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A．監(jiān)事會

B．獨立董事

C．首席風險官

D．首席執(zhí)行官

25．期貨公司應當設立()審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。

A．結算

B．交易

C．合規(guī)

D．法律

26．期貨交易所應當在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

A．每一季度結束后15日內

B．每一季度結束后30日內

C．每一年度結束后4個月內

D．每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

27．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優(yōu)先。

A．客戶利益

B．社會利益

C．公司利益

D．國家利益

28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當()。

A．向董事會報告

B．拒絕簽字

C．向證監(jiān)會報告

D．注明自己的意見和理由

29．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知()，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A．全體股東

B．證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．全體客戶

30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

A．3萬元

B．5萬元

C．10萬元

D．20萬元

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（責任編輯：中大編輯）

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