期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核程序指引

為了規(guī)范對期貨經(jīng)紀公司人員（以下簡稱高管人員）任職資格審核工作，制定本工作程序。

一、期貨經(jīng)紀公司聘用的高管人員，須取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格；未取得期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格的，必須向中國證監(jiān)會申請任職資格。

二、期貨經(jīng)紀公司高管人員申請任職資格，須有兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格的推薦人的推薦。

三、期貨經(jīng)紀公司聘用高管人員，應(yīng)當(dāng)先由期貨經(jīng)紀公司（推薦單位）向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

（一）高管人員任職資格的申請；

（二）《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》；

（三）董事會決議（原件）；

（四）身份證復(fù)印件（粘貼在申請表中或者直接復(fù)印在申請表中并加蓋推薦單位公章）；

（五）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；

（六）相關(guān)的職稱證書復(fù)印件并加蓋推薦單位公章；

（七）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》及推薦單位董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（八）無犯罪記錄證明原件（由戶籍所在地派出所提供，內(nèi)容包括但不限于姓名、年齡、戶籍所在地、身份證號、無犯罪記錄的結(jié)論）；

（九）本人關(guān)于不具備文件第四條第（三）款的情況聲明；

（十）培訓(xùn)合格證書或參加下一次培訓(xùn)的局面承諾；

（十一）兩位推薦人的期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格證書復(fù)印件；

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定認真審核。

（一）董事長除應(yīng)當(dāng)符合，期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

１、從事經(jīng)濟或者管理工作５年以上；

２、至少有一次參加期貨高管人員培訓(xùn)且考試合格的記錄（在兩個培訓(xùn)計劃期間申請任職的，有在下次培訓(xùn)時參加培訓(xùn)的局面承諾）；

３、不具備本程序第四條第（三）項的情況；

４、兩位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高管人員任職資格證書推薦人的同意推薦。

（二）總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合前款規(guī)定外，還必須符合《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定條件。

（三）下列人員不得擔(dān)任高管人員：

１、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司或者其他金融機構(gòu)的做從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；

２、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；

３、因違法行或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計或者法定資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾５年的；

４、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

５、因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾５年的；

６、擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾３年的；

７、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾３年的；-

８、個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?/p>

９、被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；

１０、被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員自被開除之日起未逾５年的；

１１、因失職造成重大經(jīng)濟損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人天負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾５年的；

１２、近３年受過其他監(jiān)管部門處罰，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的；

１３、近５年內(nèi)受過有關(guān)黨紀政紀處分的；

１４、近３年受過中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會紀律處分的；

１５、中國證監(jiān)會認定的其他不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的。

五、推薦單位對擬任高管人員的鑒定應(yīng)當(dāng)由董事會通過。鑒定應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）政治思想天職業(yè)道德；

（二）管理能力；

（三）業(yè)務(wù)開拓能力；

（四）工作業(yè)績；

（五）法律法規(guī)及中國工業(yè)化監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況。

六、申請人在其任職資格申請表中的陳述應(yīng)當(dāng)真實、完整的準確。推薦單位要予以確認，對申請人是否具備高管人員任職資格要有明確意見。如果申請人陳述出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將在３年內(nèi)不再受理申請人的高級管理人員任職資格申請。對推薦單位列為誠實性有問題的機構(gòu)記錄在案，對該單位今后的申請材料施行重點審查或者冷淡對待。

七、推薦人對申請人的推薦意見應(yīng)當(dāng)說明推薦的理由，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）職業(yè)道德；

（二）業(yè)務(wù)水平；

（三）遵規(guī)守法情況；

（四）明確的推薦意見。

八、推薦人應(yīng)當(dāng)如實說明與被推薦人的關(guān)系（包括何時認識，如何認識，與被推薦人的熟悉程度等內(nèi)容，并如實陳述被推薦人情況。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的高管人員管理檔案。

九、高管人員任職資格的審核程序

（一）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》天本程序的規(guī)定審核申請人報送的材料。

（二）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核材料過程中，要對申請人進行談話并做記錄，談話記錄要歸檔。

（三）必要時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要對材料反映天申請人陳述的情況進行調(diào)查核實。

（四）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請審查后，應(yīng)當(dāng)做出是否核準申請人高管人員任職資格的決定。如核準其高管人員任職資格，向中國證監(jiān)會出具有明確意見并附理由的審核報告，附申報材料報中國證監(jiān)會復(fù)核。如不核準其高管人員任職資格，須向申請人以局面形式說明理由。

（五）中國證監(jiān)會對上報的申請材料進行書面審核。對材料有疑問的，有權(quán)要求派出機構(gòu)補充調(diào)查，做出說明。

（六）中國證監(jiān)會審核材料后，對于齊備并符合任職條件的高管人員，核準其高管人員任職資格；對于材料不章備或者經(jīng)要求補充材料后卻未能按照要求予以補充說明的，做出不予以核準的決定，并以書面形式說明理由，退回其申請材料。

（七）中國證監(jiān)會對經(jīng)其審核并上報材料的派出機構(gòu)下達批復(fù)或者退回材料，不直接對申請人或者推薦公司下達核準任職資格的批復(fù)。

十、期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格核準程序

（一）期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負責(zé)人、合規(guī)審查部門負責(zé)人、風(fēng)險管理部門負責(zé)從以及期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件天本程序予以核準。

（二）對于核準其任職資格的，按照《中國證監(jiān)會天派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向證監(jiān)會備案；對于不核準其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由。

（三）中國證監(jiān)會對任職異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進一步核查后提出意見。

（四）中國證監(jiān)會在１０個工作日內(nèi)如示提出異議，派出機構(gòu)予以批復(fù)，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；以不具備條件的，以書面形式說明理由。

十一、期貨經(jīng)紀公司董事（非執(zhí)行董事）、監(jiān)事的核準程序

（一）期貨經(jīng)紀公司董事（執(zhí)行董事）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司董事長的任職條件和本程序予以核準。

（二）對于核準其任職資格的，按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的要求簽署審核意見并向中國證監(jiān)會備案；對于不核準其任職資格的，須向申請人以書面形式說明理由。

（三）中國證監(jiān)會對任職資格有異議的，應(yīng)當(dāng)在１０個工作日內(nèi)以書面形式提出，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)異議意見做進一步核查后提出意見。

（四）中國證監(jiān)會在１０個工作日內(nèi)如未提出異議，派出機構(gòu)予以批復(fù)，對具備任職條件的申請人，以書面形式表示“對任職資格無異議”；對不具備條件的，以書面形式說明理由。 

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（責(zé)任編輯：xy）

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