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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
112.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定,非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項共同構(gòu)成表見代理。
113.【答案】BC
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定,居間人未促成合同成立的,不得要求支付報酬,但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。
114.【答案】D
【解析】隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體,主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員,有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員,其他工作人員一般不屬于本罪主體,但可以成為本罪的共同犯罪主體。
115.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
116.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定,客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外。
117.【答案】AD
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(二)項規(guī)定,期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
118.【答案】ABCD
【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
119.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定,期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。
120.【答案】AD
【解析】A選項中期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年;D選項中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
三、判斷是非題(本題共40個小題,每題0.5分,共20分。正確的用A表示,錯誤的用B
表示)
121.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
122.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。
123.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨交易。
124.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并在公司登記機關(guān)登記注冊。
125.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
126.【答案】A
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
127.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
128.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。
129.【答案】B
【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設(shè)立,專門委員會對理事會負責(zé)。
130.【答案】B
【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
131,【答案】B
【解析】國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
132.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
133.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。
134.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責(zé)人申請書和擬任負責(zé)人任職資格證明。
135【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。
136.【答案】B
【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
138.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確??蛻衾鎯?yōu)先。
139.【答案】B
【解析】期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。
140.【答案】B
【解析】協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并應(yīng)當(dāng)及時在協(xié)會網(wǎng)站上公告。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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