期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

81．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括()。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

82．申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

83．申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有()。

A．申請(qǐng)書

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．期貨從業(yè)人員資格證書

84．中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過()方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A．審核材料

B．考察談話

C．詢問相關(guān)人

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

85．期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

A．公司

B．客戶

C．控股股東

D．中小股東

86．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度

B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D．獨(dú)立經(jīng)營原則

87．證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。

A．責(zé)令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

88．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。

A．現(xiàn)場(chǎng)檢查

B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

C．書面審查

D．談話

89．某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

90．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A．客戶投訴的接待處理方式

B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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