期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

2個月內(nèi)

第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

（一） 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（二） 變更公司形式；

（三） 變更業(yè)務(wù)范圍；

（四） 變更注冊資本；

（五） 變更5%以上的股權(quán)；

（六） 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；

（七） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項；

前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第二十條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：

（一） 變更法定代表人；

（二） 變更住所或者營業(yè)場地；

（三） 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；

（四） 變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（五） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項、所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一） 申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（二） 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

（三） 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四） 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃；

（五） 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

（六） 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（七） 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（八） 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（九） 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（十） 控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（十一）控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一） 金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格申請書；

（二） 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三） 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；

（四） 申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；

（五） 公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；

（六） 從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；

（七） 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；

（八） 《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（九） 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

個人總結(jié)：2個月的還有，沒發(fā)完，但基本上都是風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達標(biāo)，還有風(fēng)險監(jiān)管表呀什么的，都是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（交易、全面都是），還有具有分級結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司的中介業(yè)務(wù)，涉及到批準(zhǔn)好像只有那兩個，記得與其他申請（如申請營業(yè)部）的風(fēng)險事件區(qū)別，還有就是風(fēng)險控制和風(fēng)險監(jiān)管不一樣，還有中介業(yè)務(wù)中證券公司的風(fēng)險控制是6個月不是2個月。

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（責(zé)任編輯：xy）

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