期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

113．【答案】ABC

【解析】管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)包括：綜合指數(shù)；公募基金指數(shù)；私募基金指數(shù)；單CTA指數(shù)。

114．【答案】ABCD

【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制的具體對(duì)象包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)(如天氣)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、上市公司風(fēng)險(xiǎn)等。

115．【答案】ABCD

【解析】美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是由證券交易委員會(huì)、商品期貨交易委員會(huì)、全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、全國(guó)證券商協(xié)會(huì)以及50個(gè)州的地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同組成。

116．【答案】BCD

【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來(lái)自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，如杠桿效應(yīng)、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與，也蘊(yùn)含了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

117．【答案】AD

【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。

118．【答案】ABCD

【解析】從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

119．【答案】ABC

【解析】期貨市場(chǎng)確實(shí)存在高風(fēng)險(xiǎn)，但期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮不是建立在高風(fēng)險(xiǎn)性基礎(chǔ)上，而是期貨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性、高效性和流動(dòng)性。

120．【答案】ABCD

【解析】全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立的規(guī)則比較齊全，包括對(duì)：①期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制；②要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng)；③要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告；④要求會(huì)員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛；⑤有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和成本的公開；⑥對(duì)違規(guī)會(huì)員有權(quán)進(jìn)行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書面警告、停止會(huì)員資格、強(qiáng)迫退會(huì)、處以25萬(wàn)美元以下的罰款。

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．【答案】B

【解析】最早的金屬期貨交易誕生于英國(guó)。

122．【答案】A

123．【答案】B

【解析】期貨交易只需繳納期貨合約價(jià)值一定比例的保證金。

124．【答案】A

125．【答案】B

【解析】期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)，規(guī)避的是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)的是商品價(jià)格。

126．【答案】B

【解析】無(wú)論價(jià)格漲跌，不管是用期貨市場(chǎng)盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)虧損，或用現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利來(lái)彌補(bǔ)期貨市場(chǎng)虧損，套期保值是在這兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制。

127．【答案】A

128．【答案】B

【解析】中國(guó)香港的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作由香港特別行政區(qū)財(cái)政司負(fù)責(zé)管理。

129．【答案】A

130．【答案】A

131．【答案】A

132．【答案】A

133．【答案】B

【解析】保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。

134．【答案】B

【解析】當(dāng)每日結(jié)算后，客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金時(shí)，交易所有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額維持其剩余頭寸為止。

135．【答案】B

【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓必須通過(guò)會(huì)員在交易所辦理過(guò)戶手續(xù)，同時(shí)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

136．【答案】A

137．【答案】B

【解析】基差的變動(dòng)可能大于、小于或等于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)。

138．【答案】B

【解析】在正向市場(chǎng)中，基差為負(fù)，期貨市場(chǎng)的價(jià)格大于現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格。

139．【答案】A

140．【答案】A

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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