期貨從業(yè)資格

關(guān)注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

多選題

1.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任

2.下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的情形有(　　)。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

C.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動情況

3.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生(　　)情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

B.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形

（責(zé)任編輯：hbz）

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