期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

8.下列何者有誤：

(Ａ)期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評估客戶從事期貨交易之能力

(Ｂ)期貨商應(yīng)每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人

(Ｃ)期貨商接受期貨交易人開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之

(Ｄ)風(fēng)險預(yù)告書之記載事項及格式，由主管機(jī)關(guān)定之。

9.下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹?，何者有誤？

(Ａ)募集期貨信托基金

(Ｂ)應(yīng)提出公開說明書

(Ｃ)期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨(dú)立

(Ｄ)期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對基金請求扣押。

10.公會聯(lián)合會得向會員收?。?/p>

(Ａ)入會費(fèi)

(Ｂ)必要費(fèi)用

(Ｃ)以上皆是

(Ｄ)以上皆非。

11.所謂非必要交易，系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：

(Ａ)傭金占期貨交易人權(quán)益比例

(Ｂ)當(dāng)日沖銷之比例

(Ｃ)期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金

(Ｄ)以上皆是。

12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：

(Ａ)場外沖銷

(Ｂ)交叉交易

(Ｃ)配合交易

(Ｄ)擅為交易相對人。

13.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹觯握哒_？

(Ａ)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資本額共須6億元

(Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元

(Ｃ)期貨結(jié)算

機(jī)構(gòu)資本額須20億元

(Ｄ)期貨交易所兼營結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元。

14.最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：

(Ａ)一年

(Ｂ)二年

(Ｃ)三年

(Ｄ)四年。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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