期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》判斷題

1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。()

2.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。()

3.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。()

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。()

6.期貨交易可以任意選擇交易所。()

7.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()

8.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。()

9.理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為參加。()

10.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()

11.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。()

12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()

13.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。()

14.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)資格。()

15.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。()

16.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。()

17.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()

18.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()

19.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。()

20.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()

1.【答案】B

【解析】期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

2.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

4.【答案】B

【解析】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

5.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

6.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

7.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

8.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

9.【答案】A

【解析】理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席;委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

10.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

11.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

12.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

13.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

14.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。

15.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

16.【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

17.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

18.【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

19.【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

20.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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（責(zé)任編輯：zs）

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