期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

65．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

66．【答案】BCD

【解析】公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。

67．【答案】BC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

68．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作；(三)檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。

69．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

70．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。第五十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(一)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；(四)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

71．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

72．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

73．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開(kāi)倉(cāng)；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉(cāng)；(六)強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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