期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

4個月內(nèi)

第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：

（一） 每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告；

（二） 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

個人總結(jié)：唯一的一個4個月的

6個月內(nèi)

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

期貨公司去的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

個人總結(jié)：除了上述以外，還有期貨從業(yè)人員的一種處罰方式是暫停期貨從業(yè)人員資格6-12個月，其他的很雜，只能單項(xiàng)記住。

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（責(zé)任編輯：xy）

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