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期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題
1. 期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標包括( )。
A、凈資本
B、利潤率
C、流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D、負債與凈資產(chǎn)的比例
2. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,不得從事的行為有( )。
A、向客戶做獲利保證’
B、以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、以期貨公司名義收取服務(wù)報酬
D、利用期貨咨詢活動進行內(nèi)幕交易
3. 期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機構(gòu)秘密的信息,但下列( )情況除外。
A、有關(guān)法律法規(guī)等要求提供
B、競爭對手要求提供
C、國家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證
D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
4. ( )情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息
B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息,誘騙投資者買賣證券、期貨
C、與他人串通,以事先約定的時間相互進行期貨交易
D、證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價格的重大信息未公布前買入或賣出該證券
5. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,( )。
A、收取的傭金應(yīng)返還給客戶
B、收取的傭金不必返還客戶
C、交易結(jié)果由該經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)
D、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
6. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。
A、業(yè)務(wù)規(guī)則
B、內(nèi)部控制
C、風(fēng)險隔離
D、合規(guī)檢查
7. 當( )時,證券公司及其營業(yè)部可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。
A、期貨市場行情發(fā)生重大變化時
B、市場系統(tǒng)性風(fēng)險
C、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
D、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險
8. 下列選項中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)的有( )。
A、組織交易
B、提供交易的設(shè)施
C、設(shè)計合約
D、監(jiān)督交割
9. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的行為不會構(gòu)成( )。
A、詐騙罪
B、操縱證券、期貨市場罪
C、內(nèi)幕交易罪
D、洗錢罪
10. 以下說法正確的有( )。
A、不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則
B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還
C、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律
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(責(zé)任編輯:zs)
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