期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

第 1 章《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）

二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。（64）

三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）

期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）

期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）

期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）

期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）

四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。（16）

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。（16）

申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。（16）

五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。（9）

因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計(jì)人員。（9）

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。案情復(fù)雜的，可以延長至_30個交易日___。（51）

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額_20%___的，為變相期貨交易。（89）

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