期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

7.任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；

Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結算

機構或期貨業(yè)之業(yè)務

(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(C)以上皆是

(D)以上皆非

8.有關期貨結構機構規(guī)定何者正確無誤？

(A)期貨結算機構一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營，亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)

(B)期貨結算機構采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構兼營之，由期貨交易所或其它機構兼營時應經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務及會計亦應予獨立

(C)期貨結算機構執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結算會員之結算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限

(D)期貨結算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結算機構繳存結算保證金，而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金，依自營與經(jīng)紀分離處理，并應與其自有資金分離存放

9.下列關于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？

(A)期貨交易人權益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單(B)期貨交易人權益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托

(C)期貨交易人權益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平

(D)以上皆是

10.期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構辦理之訓練，下列敘述何者有誤？

(A)初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加

(B)離職滿二年再任業(yè)務員者，應于到職后半年內(nèi)參加

(C)在職業(yè)務員每二年參加

(D)以上皆是

11.下列關于期貨結算機構的設置標準何者有誤？

(A)除由期交所或其它機構兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司

(B)結算機構資本額為十億元

(C)兼營期貨結算機構者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準

(D)兼營期貨結算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門

12.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易

(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

(B)法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者

(C)違背期貨交易契約已滿三年

(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

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（責任編輯：中大編輯）

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