期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起__10日__內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（15）

會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起_10日___內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23、30、38、43、51）

會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_10日___內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（35）

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于__3日__內(nèi)報告證監(jiān)會。（68）

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后__15日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）

期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）

期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個月___內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)__10%__以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）

二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_3年___。連任不超過__2屆__。（33、47）

公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是_3年___。（49）

三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會員大會至少__每年__召開一次。（21） 理事會會議至少__每半年__召開一次。（29）

四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開__10日__前通知會員。（22）

會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開__10日__前通知全體理事。（29）

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過__3個交易日__，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）

期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__20年__。（92）

有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）

有價證券基準(zhǔn)計算價值的_80%___。

會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的__4倍__。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的__20%__提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（78）

小總結(jié)：期貨交易所在每季結(jié)束后15日內(nèi)和每年結(jié)束后30日內(nèi)報經(jīng)營情況；首席風(fēng)險官在每季結(jié)束后10個工作日內(nèi)和每年的1月20日前提交全面工作報告。關(guān)于年度審計報告，期貨交易所是每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交；期貨公司為每年結(jié)束后3個月內(nèi)提交；期貨公司總經(jīng)理離職的，離任審計報告期限為3個月內(nèi)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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