期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

162．該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下()材料。

A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

B．處理客戶(hù)的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C．停業(yè)決議文件

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

163．如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下()措施。

A．接管該期貨公司

B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C．注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長(zhǎng)停業(yè)期間

164．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是()。

A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)

B．該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

165．期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()申請(qǐng)材料。

A．終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C．關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

(二)

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)比例為180％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9％。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

166．如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)()。

A．不能通過(guò)

B．可以通過(guò)

C．可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

D．不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

167．該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿(mǎn)足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是()。

A．已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

168．假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

B．受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)

C．證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)

D．證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)

169．假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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