期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經營業(yè)務的機構（以下簡稱機構）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱機構是指：

（一）期貨公司；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；

（三）期貨投資咨詢機構；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。

第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

第二章從業(yè)資格的取得和注銷

第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。

未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機構聘用；

（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；

（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

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（責任編輯：xy）

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