期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

91．為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機制

92．會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的()負責(zé)。

A．合法性

B．真實性

C．完整性

D．準確性

93．期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。

A．分類

B．流動性

C．帳齡

D．可回收性

94．期貨公司可以采取以下()形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

A．月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B．年度風(fēng)險監(jiān)管報表

C．按周報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D．按日報送風(fēng)險監(jiān)管報表

95．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。

A．職業(yè)品德

B．執(zhí)業(yè)紀律

C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

96．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。

A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個人隱私

7．期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A．指導(dǎo)

B．鼓勵

C．支持

D．監(jiān)督

98．下列說法正確的是()。

A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額

B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

99．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，()。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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