期貨從業(yè)資格

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第八章

一、單項選擇題

1.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D 7個

答案為B。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

2.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是(　　)。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

答案為A?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。

二、多項選擇題

1.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向(　　)報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

答案為AC。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列哪些事項?(　　)

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.非結(jié)算會員名單及其變化情況

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

答案為ABCD。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：①非結(jié)算會員名單及其變化情況;②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

三、判斷是非題

1.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以風險準備金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;風險準備金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金和該非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任。(　　)

×。非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

2.全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。(　　)

√。

3.全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。(　　)

√。

4.全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。(　　)

×。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

5.全面結(jié)算會員期貨公司不得對非結(jié)算會員的指令采取限制措施。(　　)

×。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。

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（責任編輯：xy）

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