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2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題第八章
一、單項選擇題
1.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D 7個
答案為B。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
2.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是( )。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日
答案為A?!镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。
二、多項選擇題
1.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
答案為AC。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列哪些事項?( )
A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.非結(jié)算會員名單及其變化情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
答案為ABCD。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:①非結(jié)算會員名單及其變化情況;②金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
三、判斷是非題
1.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以風險準備金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;風險準備金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金和該非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任。( )
×。非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
2.全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的,可以對非結(jié)算會員進行風險提示。( )
√。
3.全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。( )
√。
4.全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。( )
×。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
5.全面結(jié)算會員期貨公司不得對非結(jié)算會員的指令采取限制措施。( )
×。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。
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(責任編輯:xy)
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