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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
年限的比較:
1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員:
解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上,其他的都是20年
金額的比較:
1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%
法律法規(guī)處罰:
1、見整理資料1,注:大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰,大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。
2、期貨公司接收全權(quán)委托的,對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。
3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的,承擔(dān)損失不超過80%
4、期貨公司保證金不足,交易所未及時通知,應(yīng)承擔(dān)損失的60%
客戶保證金不足的,期貨公司未及時通知的,承擔(dān)損失的80%
5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,承擔(dān)損失的60%
期貨公司允許客戶開倉投資交易的,承擔(dān)80%
比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。
2、保障基金:按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。
3、機(jī)構(gòu)投資者損失的,10萬以內(nèi)全額,超過的按照80%賠,個人10萬元以內(nèi)的全陪,超過部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時報(bào)告。
5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu),全體董事和股東。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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