期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項(xiàng)選擇題

1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、3

B、4

C、5

D、6

2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行 為，規(guī)定(　　)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

A、期貨公司

B、法定代表人

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向(　　)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào) 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)金融期貨交易所

4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)優(yōu)先的原則予 以處理。

A、期貨公司

B、客戶利益

C、期貨公司從業(yè)人員

D、期貨交易所

5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行(　　)結(jié)算制度。

A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B、次日負(fù)債

C、期末無(wú)負(fù)債

D、期初無(wú)負(fù)債

6. 期貨公司不得與不符合(　　)要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A、審慎

B、客觀

C、實(shí)名制

D、統(tǒng)一開(kāi)戶

7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全(　　)，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A、信息共享機(jī)制

B、信息隔離機(jī)制

C、信息透明機(jī)制

D、信息公開(kāi)機(jī)制

8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)(　　)。

A、開(kāi)除

B、移交司法部門

C、予以訓(xùn)誡

D、公開(kāi)譴責(zé)

9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成(　　)。

A、盜竊罪

B、挪用資金罪

C、職務(wù)侵占罪

D、貪污罪

10. 李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事

D、以上說(shuō)法都正確

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（責(zé)任編輯：zs）

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