期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

21.題干.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。

A.2003年7月1日

B.2003年9月1日

C.2003年10月1日

D.2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司**

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司**

C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請表》

D.人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（ ）。

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

參考答案[C]

24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.上級(jí)主管部門

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

參考答案[A]

25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。

A.國務(wù)院

B.上級(jí)主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國家商務(wù)部

C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D.國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。

A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B.投資者

C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D.期貨交易所

28.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3B.2C.5D.1

29.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制文本制度

C.內(nèi)部監(jiān)督體系

D.內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。

A.相互制約

B.相對(duì)獨(dú)立

C.齊全完備

D.分工負(fù)責(zé)

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