期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

17.關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（ ）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額 的結(jié)算準備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額 的結(jié)算準備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報 表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準計 算，包括已經(jīng)記入"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的 對期貨公司的債務(wù)

18.中國證監(jiān)會對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準有（ ）。

A.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定 標(biāo)準的80%

B.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定 標(biāo)準的120%

C.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定 標(biāo)準的80%

D.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定 標(biāo)準的120%

19.期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證 監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證 監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的l個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

20.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送月 度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周 或者按El編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相 關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

21.應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的有（ ）。

A.期貨公司法定代表人

8.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

C.財務(wù)負責(zé)人

D.結(jié)算負責(zé)人

22.關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年

23.下列說法錯誤的有（ ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本 等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法 定代表人簽字確認

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本 等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司財 務(wù)負責(zé)人簽字確認

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本 等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽 字確認，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認證明

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本 等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法 定代表人簽字確認，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認證明

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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