期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起___10個工作日_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。（28）首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年__1月20日__前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（28）

二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起__2年__內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）

三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__20年__。（12）

首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前__30日__向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。（18）

首席風(fēng)險官連續(xù)__2次__不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)___2次_培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）

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（責(zé)任編輯：xy）

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