期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強化訓練題

81.BC【解析】該投資者進行的是買入跨式套利，總權(quán)利金=320+150=470(點)，高平衡點=13900+470=14370(點)，低平衡點=13900-470=13430(點)。

82.CD【解析】水平套利是指買進和賣出敲定價格相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式。

83.ABC【解析】公募基金和私募基金是根據(jù)基金的發(fā)售對象不同劃分的。

84.AB【解析】公募基金大都被中小投資者所采甩；公募期貨基金披露的信息量最大，所受監(jiān)管也最多。

85.ABD【解析】C項為托管人的職責之一。

86.ABCD【解析】期貨市場的風險主體分為四類，：期貨交易所、期貨公司、客戶和政府。

87.AB【解析】CD屬于我國期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。

88.ABCD【解析】買賣雙方在履行期權(quán)合約后所處的部位如下表所示。

買賣雙方在履行期權(quán)合約后所處的部位

看漲期權(quán)(+)看跌期權(quán)(-)買進(+)標的物多頭部位(+)標的物空頭部位(-)賣出(-)標的物空頭部位(-)標的物多頭部位(+)89.AD【解析】該投資者進行的是買入跨式套利，其損益平衡點為：高平衡點=13000+(500+300)=13800(點)，低平衡點=13800-(500+300)=12200(點)。

90.ABC【解析】按美國通行的劃分標準，可以將期貨基金劃分為三種類型：公募期貨基金、私募期貨基金和個人管理期貨賬戶。

91.ABD【解析】在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面包括申購報價、申購傭金、最小申購量的規(guī)定和對于基金購買入條件的要求。

92.AD【解析】美國期貨投資基金的兩個聯(lián)邦機構(gòu)監(jiān)管機構(gòu)是證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)。全國期貨業(yè)協(xié)會為期貨投資基金行業(yè)自律組織。

93.ABCD【解析】期貨投資基金將不會和下列人或公司進行交易：基金的管理人、CTA、托管人、合伙人、總裁或職員以及相關(guān)人員，證券持有者在100人以下的公司的合伙人、總裁、職員或個人。

94.ABD【解析】非系統(tǒng)性風險才可通過投資組合策略加以控制。

95.AC【解析】B項屬于宏觀環(huán)境變化的風險；不可控風險分為宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。

96.ABC【解析】在期貨市場上從事交易，可能盈利也可能虧損。期貨市場風險管理并不能保證每一個投資者的利益免受損失。

97.AC【解析】有效期越短，買方因期權(quán)價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小。

98.AC【解析】賣出看漲期權(quán)適用于看后市下跌或已見頂?shù)那闆r，期權(quán)被要求履約風險=執(zhí)行價格-標的物平倉買入價格+權(quán)利金。

99.ABCD【解析】該投資者進行的是空頭看漲期權(quán)垂直套利。

100.ABCD【解析】按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括商品基金經(jīng)理、交易經(jīng)理、商品交易顧問、期貨傭金商、托管者和基金投資者。

相關(guān)文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識強化訓練題匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識標準模擬題匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁