期貨從業(yè)資格

中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)為了考生更好的學(xué)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》課程，整理了輔導(dǎo)資料供考生復(fù)習(xí)，希望考生們以理想的成績通過期貨從業(yè)資格考試!

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進(jìn)行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

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（責(zé)任編輯：fky）

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