期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

判斷題

1.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 （ ）

2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。 （ ）

3.通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。。 （ ）

4.未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中從事任何工作。 （ ）

5.機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。 （ ）

6.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。 （ ）

7.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。 （ ）

8.當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應(yīng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。 （ ）

9.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。 （ ）

10.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 （ ）

11.對于機構(gòu)或者其管理人員發(fā)出的任何指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格執(zhí)行。 （ ）

12.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（ ）

13.中國證監(jiān)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 （ ）

14.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。 （ ）

15.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 （ ）

16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。 （ ）

17.機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。 （ ）

18.協(xié)會應(yīng)當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。 （ ）

19.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。 （ ）

20.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，協(xié)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。 （ ）

21.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。（ ）

22.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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