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為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
64.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定,期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度:(一)保證金制度;(二)當日無負債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
66.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
67.【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。
68.【答案】ABC
【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
69.【答案】BD
【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定,期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
70.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定,期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
71.【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定,ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。
72.【答案】ACD
【解析】B項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料。
73.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定,客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定,客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的,應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
75.【答案】ABC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定,董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改:(一)占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
77.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
78.【答案】AC
【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:①品行端正,具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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(責任編輯:中大編輯)
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