期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

11.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地(　　)報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

12.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.2

B.5

C.10

D.30

13.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官(　　)不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

14.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為(　　)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所

B.實行會員統(tǒng)-結(jié)算制度的期貨交易所

C.實行會員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所

D.實行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

15.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近(　　)年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.凈資本的計算公式為(　　)

A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項

C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1500萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

18.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

19.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

20.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

11.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

12.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

13.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

14.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

15.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

16.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

17.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元。

18.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

19.A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十九條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

20.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(四)重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

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