期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)解析

國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

第三章 境外期貨業(yè)務(wù)基本規(guī)則

第九條 獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)(以下簡稱持證企業(yè))在境外期貨市場只能從事套期保值交易，不得進(jìn)行投機(jī)交易。

前款所稱套期保值是為沖抵現(xiàn)貨價格風(fēng)險而買賣期貨合約的行為。

第十條 持證企業(yè)從事套期保值交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：

(一)進(jìn)行期貨交易的品種限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或所需的原材料;

(二)期貨持倉量不得超出企業(yè)正常的交收能力，不得超出進(jìn)出口配額、許可證規(guī)定的數(shù)量;

(三)期貨持倉時間應(yīng)與現(xiàn)貨保值所需的計價期相匹配;

(四)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

第十一條 套期保值頭寸持有時間一般不超過12個月，但經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的除外。

簽訂現(xiàn)貨合同后，相應(yīng)的套期保值頭寸持有時間不得超出現(xiàn)貨合同規(guī)定的時間或該合同實(shí)際執(zhí)行的時間。

第十二條 境外期貨頭寸實(shí)行額度管理。套期保值額度是持證企業(yè)在特定時間內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制。

第十三條 持證企業(yè)對國家限制進(jìn)出口的商品確定套期保值額度時，還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提供國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

第十四條 持證企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定本企業(yè)的套期保值計劃，并報中國證監(jiān)會備案。

第十五條 套期保值計劃應(yīng)列明擬保值的現(xiàn)貨品種及其數(shù)量、期貨品種及其數(shù)量等。

第十六條 持證企業(yè)的套期保值計劃每年核定一次。連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超過相應(yīng)時期的套期保值額度。

當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸超出規(guī)定的套期保值額度時，應(yīng)在2個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由。

第十七條 持證企業(yè)應(yīng)按保值商品的需要分布期貨頭寸。

第十八條 持證企業(yè)選擇的境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是境外期貨交易所或境外期貨清算機(jī)構(gòu)資信良好的清算會員。

第十九條 持證企業(yè)在境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以本企業(yè)的名義開設(shè)交易帳戶，并以本企業(yè)的名義通過境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)。

第二十條 持證企業(yè)所選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理規(guī)范、交易活躍，交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性。

第二十一條 持證企業(yè)選擇的期貨交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委或外經(jīng)貿(mào)部等部門核準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案。

第二十二條 持證企業(yè)選擇境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第二十三條 持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度，要明確規(guī)定境外期貨交易的決策人員、交易指令執(zhí)行人員、資金管理人員或風(fēng)險管理人員的職責(zé)范圍，不得交叉或越權(quán)行使這些職責(zé)。

第二十四條 持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案。

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（責(zé)任編輯：昆凌）

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