期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是()。

A．凈資本不低于12億元

B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％

C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％

162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請之日起()日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A．甲證券公司的全資期貨公司

B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是()。

A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B．如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當()。

A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C．責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

D．對其出具警示函

(二)

張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當將()作為本案的被告。

A．期貨公司

B．A營業(yè)部

C．期貨公司和A營業(yè)部

D．孫某

167．張某應(yīng)當向()提起訴訟。

A．期貨公司所在地的基層人民法院

B．期貨公司所在地的中級人民法院

C．A營業(yè)部所在地的基層人民法院

D．A營業(yè)部所在地的中級人民法院

168．張某與A營業(yè)部簽訂的合同()。

A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認才能生效

B．無效

C．可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某

D．有效，因為該合同符合生效要件

169．張某的損失應(yīng)當由()承擔。

A．期貨公司

B．A營業(yè)部

C．孫某

D．張某

170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予()監(jiān)管措施。

A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D．責令直接責任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

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（責任編輯：中大編輯）

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