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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!
8.期貨交易所應(yīng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告: (不定選)
A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
B.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)
C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
9.《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。 (不定選)
A.2001年10月1日
B.2002年7月1日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
10.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。 (不定選)
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
11.下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當具備的條件中錯誤的是: (不定選)
A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格
12.下列說法正確的是(): (不定選)
A.中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后,中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
C.中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D.中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括:任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜
13.如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將(): (不定選)
A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
E.對該高管人員所在公司進行提示
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(責任編輯:中大編輯)
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