期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

113. 題干 : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（    ）。

A: 競業(yè)準(zhǔn)則

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)道德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案 [D]

114. 題干 : 為了正確審理期貨糾紛案件， 2003 年 5 月 16 日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。

A: 《中華人民共和國民法通則》

B: 《中華人民共和國刑法》

C: 《中華人民共和國合同法》

D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案 [ACD]

115. 題干 : 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（     ）。

A: 誠實(shí)守信

B: 恪盡職守

C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案 [ABCD]

116. 題干 : 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（    ）。

A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B: 期貨交易廳的高級管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案 [BD]

117. 題干 : 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（    ）。

A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案 [ACD]

118. 題干 : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（    ）。

A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會備案

D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案 [BC]

119. 題干 : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（    ）。

A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立 1 個(gè)

B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立 1 個(gè)

C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

參考答案 [AD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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