期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

期貨從業(yè)人員管理辦法

單選題

1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)

C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：[C]

2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

判斷題

1.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，故無(wú)須報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

參考答案：[錯(cuò)誤]

2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：[正確]

多選題

1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有：()

A.期貨交易所的高級(jí)管理人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

參考答案：[AC]

2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：()

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案：[ABCD]

3.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專(zhuān)以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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