期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多選題

1. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的有(　　)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

2. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有(　　)情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、三次不參加培訓(xùn)

B、連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

C、兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

D、連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

3. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

A、誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

B、良好的職業(yè)道德

C、3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

4. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒(　　)。

A、批評(píng)

B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

C、通過(guò)媒體公開譴責(zé)

D、取消會(huì)員資格并公告

5. 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C、具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上

D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6. 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

A、客戶承擔(dān)損失

B、客戶可以予以追認(rèn)

C、非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D、期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

7. 期貨公司有以下情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)(　　)。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷

B、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開業(yè)

C、開業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上

D、主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

8. 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易(　　)。

A、國(guó)家機(jī)關(guān)

B、證券市場(chǎng)禁人者

C、未能提供開戶證明材料的

D、生產(chǎn)企業(yè)的高管人員

9. 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告(　　)。

A、國(guó)務(wù)院

B、全國(guó)人大常委會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、財(cái)政部

10. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列(　)情況除外。

A、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B、國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

C、期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的

D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

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（責(zé)任編輯：zs）

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