期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

多項選擇題

1.

題干:期貨交易所不得從事( )。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.

題干:出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.

題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括( )。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.

題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.

題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監(jiān)會

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.

題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當()。

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.

題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

A:客戶有權(quán)不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

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（責任編輯：中大編輯）

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